一、企业基本情况

（一）中文名称：山西省国有投融资管理有限公司

（二）英文名称：Shanxi State-owned Investment and Financing Management Co.,Ltd.

（三）法定代表人：郝俊伟

（四）股东名称：山西国信投资集团有限公司

（五）注册地址：山西示范区南中环街529号清控创新基地D座16层7B-10号

（六）经营范围：国有资本运营及资产管理；供应链管理服务；投资管理及相关咨询服务（不含证券、期货投资咨询）；国内外贸易（法律禁止的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（七）办公地址及邮政编码：山西示范区南中环街529号清控创新基地D座16层7B-10号，030006

（八）网址：http://www.sxsgytr.com/

（九）电子信箱: sxgxtr@163.com

（十）简介：山西省国有投融资管理有限公司（以下简称“投融资公司”）成立于2016年9月，注册资本金1亿元。是山西国信旗下以“打造山西省供应链金融服务旗舰企业，建成省内一流供应链金融公共服务平台”为目标的全资控股子公司。

二、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

（一）主要财务数据、财务指标（合并）

说明：1、利润总额同比下降较大原因主要一是受疫情影响，二是2022年度根据公司规划战略转型要求，业务规模压减，盈利能力减弱。2、审计调整计提了信用减值损失321.93万元及资产减值损失105.46万元。

说明：

（1）资产同比下降8.65%，负债同比下降7.29%，根据公司规划战略转型要求，业务规模压减，大宗物资贸易预收、预付往来款项减少，导致总资产下降明显。

（2）应收账款同比下降68.25%，主要为审计调整将应收账款重分类至其他应收款。

说明：1、未分配利润产生变化的主要原因为2022年度为亏损-679.54万元。

（二）审计报告意见重要部分摘要

安永华明会计师事务所接受委托，对山西省国有投融资管理有限公司2022年度财务报表进行了审计，并于2023年5月17日出具了报告号为“安永华明（2023）专字第61838266 Z01号”的审计报告，签字注册会计师为巩伟和张北舟。审计认为，山西省国有投融资管理有限公司财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的规定编制，公允反映了山西省国有投融资管理有限公司2022年12月31日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

四、薪酬情况

2022年，投融资公司董事会共由4名董事组成;外派监事1人，职工监事1人；高级管理人员共4名。具体情况见下表：

（一）董事会成员任职情况

（四）董事、监事、高级管理人员薪酬情况

报告期内，在投融资公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共6人，实际获得的税后报酬共966299.05元。

（五）员工收入情况

报告期内，投融资员工人均税后报酬为69271.76元。

（六）三公经费执行情况

报告期内，投融资公司本部三公经费（公务车运行费用）支出2.13万元。

五、公司股东及实际控制人发生变化的情况

投融资公司本年度股东及实际控制人未发生变化。

六、董事会报告（摘要）

（一）2022年度工作回顾

2022年，公司紧紧围绕全年经营目标任务，聚焦供应链金融，从搭建平台、存量业务、融资突破等方面着手，积极开展各项业务。

1.推进公服平台稳健发展。

（1）平台搭建及运营。2022年3月，公司成立供应链平台公司筹备组，承载平台搭建与运营工作，于6月已完成平台搭建并上线运营，目前平台已完成上线资产方11家，主要是太忻二期及宝武太钢绿色降碳项目二期供应商；资产端对接太忻经济一体化建设首个中标单位——太平洋建设集团，并与其初步达成供应链金融合作意向。资金方正在对接中泰证券长治路营业部、上海晋企商业保理有限公司和山西金航商业保理有限公司。

（2）开拓新的业务。积极推进宝武太钢环保节能、减“双碳”项目。该项目是以宝钢工程集团与山西巨阳科技公司签订为太钢集团安装催化剂等设备的合同为出发点，投融资公司与巨阳公司签订合作协议参与太钢集团一期环保项目，目前已顺利完成，并收回全部款项。

（3）服务国家重点项目。新建城际铁路联络线一期工程。我公司与中铁22局开展供应链集成管理深度合作，并于10月中旬中标中铁二十二局集团新建城际铁路联络线一期工程站前3标项目并签署相关合同，目前项目正在进行中。

2.推动存量业务转型发展

（1）供应链管理业务：我公司开展的供应链管理业务包括铁合金、箱板纸、煤炭三大行业，通过近几年的合作，双方合作良好，为公司稳定发展提供经济支持。今年以来，投融资公司结合主业定位，不断完善存量业务。

一是压减资金规模。全面缩减原业务板块资金规模，降低风险。截至2022年12月31日，全年总压降资金3400万元，业务占用资金规模6300万元，较2022年初资金规模相比，全年压降比例为35%。

二是增强增信措施。箱板纸业务:我公司帮助武汉翰彩引入五矿证券，共同帮助其进行融资规划及资本路径的设计，目前五矿证券项目组、审计师、律师均已完成尽调，出具尽调报告初稿。依据尽调，五矿证券认为武汉翰彩符合新三板挂牌第一套标准条件。下一步，将加快推进武汉翰彩执行股份制变更及新三板挂牌申报。煤炭业务：通过共管账户监管资金运行，同时对站台存货实施管理，严格把控货权，监控资金账户，监管下游客户预付款。

三是转换业务模式。根据原板块业务资金缩减计划，依托供应链平台将现有业务向供应链管理金融业务模式进行转化。目前，箱板纸业务已上线公司平台。

（2）基金与资产管理：与北京同仁堂养老投资管理有限公司达成有效合作，双方于今年5月签署《咨询顾问协议》。国盈富通为同仁堂方发起设立的私募股权投资基金（苏州同昱壹号创业投资合伙企业（有限合伙））投资深圳市海普洛斯生物科技有限公司一系列事宜提供咨询顾问等服务，根据项目投资收益规模收取一定的服务费用。

3.拓展公司融资渠道

投融资公司继续保持与所有银行机构的积极对接，为我公司申请大额贷款资金提供保障。2022年，已成功续贷中国银行太原分行信用贷款1000万元，成功新增光大银行普惠信用贷款800万元，新增晋商银行普惠信用贷款1000万元，获得光大银行集团转授信资金4200万元并已置换集团高息借款资金。本年同比降低资金成本约346万元，融资成本率同比下降了0.5个百分点。

4.完善公司风控体系

一是编制2022风险偏好陈述书。建立与战略发展和风险管理目标匹配的风险偏好体系，明确公司在实现战略目标过程中愿意并能承担的风险水平，制定定性和定量相结合的风险容忍度和风险限额指标，统筹协调、逐渐分解将风险偏好传导至职能部门和业务条线。二是强化存量风险项目管理。一方面配合跟进诉讼情况，加大清收力度，减少风险损失。另一方面杜绝增加新的风险，积极跟进风险处置情况，支持和配合保理公司各项工作，紧盯投后管理。定期报送风险项目台账，对风险项目密切关注，全面提升风控意识。严格遵守《集团公司风险损失事项责任追究办法（试行）》，进一步加强风险防范意识，规范存量风险项目责任追究工作，有效遏制风险项目的发生。

（二）2023年工作任务

工作思路：坚定信心，持续深入推进供应链服务能力；精准发力，敢于争取有优势、竞争力强的供应链条；凝心聚力，充分发挥奋发有为、勇毅前行的精神力量。为投融资公司提质增效、高质量发展打下坚实基础。

目标举措：“以金融服务实体经济为导向”作为工作的出发点和落脚点，积极开展供应链金融业务。

1.推进平台升级。随着平台的发展，公司将根据实际情况进行平台升级及运营，后续将进行平台升级建设。

2.做好项目储备。一方面继续与宝武集团合作，参与宝武集团二期绿色低碳项目，另一方面继续与太平洋建设集团保持密切联系，持续跟进太忻经济区大盂产业新城二期建设项目，为公司供应链金融业务发展做好项目储备。

3.积极拓展新业务。以参与为切入点与中铁二十二局集团进行供应链管理闭环合作，公司依托资源优势，协助该集团开展机场扩建项目。同时，为其在资金端、业务端、平台端提供供应链管理集成服务。

4.落实“Nx3”工作矩阵。公司将围绕深耕重点行业、防控金融风险、提升盈利能力3个横向维度，积极推进各项在手工作，并开发新业务领域，不断提升自身基金管理能力，逐步扩大市场化基金管理规模，同时严格风险控制，保障国有资产安全增值，逐步形成基金的可持续发展模式。

5.服务实体经济。本着服务我省现代产业体系建设的宗旨，一方面以“碳达峰、碳中和”等战略新兴产业为投资重点进行行业布局；另一方面通过“基金+供应链金融”投资模式搭建绿色金融服务体系，以“核心企业+重点项目”为投资目标打造“绿色低碳+数字经济”的产业发展体系，进而实现资本市场对实体产业的有效支持，加速推动产业的升级转型发展。

七、重大事件

（一）重大经营决策

根据“三重一大”决策程序，支委会在董事会重大经营决策前，充分进行研究讨论。

（二）重要人事任免

报告期内，投融资公司本部无重要人事任免。

（三）重大产权变动

报告期内，投融资公司本部无重大产权变动。

（四）重大改制改组情况

报告期内，投融资公司本部无重大改制改组情况。

（五）重大突发事件、热点事件

报告期内，投融资公司本部无重大突发事件情况。

（六）重大不良资产处置、核销

报告期内，投融资公司本部无重大不良资产处置、核销情况。

（七）重大未决诉讼

报告期内，投融资公司本部无重大未决诉讼情况。

（八）利润分配

2022年度我公司无利润分配情况。

（九）金融衍生业务

我公司暂无金融衍生业务。

九、企业履行社会责任情况

（一）做好扶贫帮扶工作

驻村干部深扎基层、积极履职，努力为群众办实事，多措并举助推乡村振兴，深入群众知民情，强化乡村振兴民生保障；积极响应金控集团关于大力开展脱贫攻坚消费扶贫活动的号召，切实解决帮扶地区农副产品销售难的问题，公司全员购买消费扶贫产品，有效增加农民收入，助力乡村振兴。

（二）积极参与向社会困难群众捐助活动

举办“爱心传递，衣旧温暖”志愿服务活动，弘扬无私奉献、助人为乐的优良传统；参加金控集团“希望工程1+1”助学活动，33位员工向困难家庭的小学生、中学生共捐款7066元，为青少年成长发展提供新助力、播种新希望；开展“感谢有你，益路相爱”社会捐助活动，为困难群众捐款共计2950元，充分展示省级文明单位干部职工的精神风貌；第五次联合灵星特教学校，开展“蓝色行动 爱不孤独”关爱孤独症儿童公益活动，倡导全社会关爱孤独症儿童，持续发挥企业社会责任，连续五年被省级媒体报道。

（三）环境保护情况

投融资公司节能降耗等环境保护问题严格按照国家有关法律法规相关规定执行。

（四）党风廉政建设

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大精神，全面落实省委及集团党委工作部署，以党的政治建设为统领，以推动高质量发展为主题，坚决落实党要管党、从严治党主体责任，加强政治建设，严格纪律规矩，强化党内监督，推动公司全面从严治党不断走向深入。

十、生产经营情况

2022年12月31日，投融资公司总资产18739.97万元，较上年末20514.04万元下降8.65%；负债14604.85万元，较上年末15752.63万元下降7.29%；净资产4135.12万元，较上年末4761.41万元下降13.15%。全年实现营业收入933.63万元，较上年2162.51万下降56.83%；实现净利润-679.54万元，较上年 87.54万元下降876.26%。2022年度，投融资公司合并口径国有资本保值增值率为86.26%，较上年的102.98%下降了16.24个百分点。

十一、大额度资金运作

（一）重大投资

2022年，投融资公司无新增重大投资。

（二）重大融资

2022年，投融资公司向中国银行、中国光大银行、晋商银行融资合计7000万元，均为一年期短期借款，由山西融资再担保有限公司担保向上海浦东发展银行融资800万元，期限半年。

（三）资产抵押

2022年，投融资公司无资产抵押情况。

（四）质押及对外担保

2022年，投融资公司无质押情况。

2022年，投融资公司无对外担保。

（五）对外提供借款

2022年，投融资公司无对外提供借款情况。

（六）年度对外捐赠情况

2022年，投融资公司无对外捐赠情况。

十二、职工权益维护

投融资公司本部严格执行《劳动法》《劳动合同法》《工会法》等有关法律法规和有关规定，切实维护职工权益。

（一）全年劳动合同签订情况

投融资公司本部按照有关法律法规与公司员工签订劳动合同，2022年，与七名员工续签劳动合同。

（二）维护职工权益

按时发放薪酬，足额缴纳五险一金；为全体职工缴纳交通意外险；按照太原市人社局相关政策为2名员工申领人才补贴。

（三）人才培训情况

从专业技能及管理能力两方面入手，组织开展供应链金融相关专业知识、科技企业涉税问题及应对策略、干部人事档案管理、参加清华大学山西清洁能源研究院高级研修班、领导力的五项修炼、企业管理者综合素质能力提升专题等培训，员工综合素质得到不断提升。

（四）安全生产情况

严格落实安全生产主体责任，坚持“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的安全生产责任体系要求，牢固树立“安全第一”的发展理念，坚持“安全第一”就是对企业负责、对人的生命负责；制定“二六零”安全工作总体目标，明确“抓思想、促行动”两个方向，做好强化培训、完善机制、盯住关键、排查隐患、加大投入、营造氛围六项任务，全面实现安全“零”事故；围绕“安全意识要做到入脑入心、安全责任要做到责任到人、安全制度要做到健全完备、安全工作要做到全员参与、安全投入要做到人器结合、安全隐患要做到定期巡检”六个做到工作主线开展工作，保障公司安全稳健运营。

（五）工会工作概述

报告期内，积极反映员工意见和要求，为员工排忧解难，及时把组织的温暖传递到员工心中；贯彻落实省总工会及集团各项决策部署，开展书画摄影展、“爱心传递，衣旧温暖”志愿服务、“我们的节日”、“关爱女性健康 成就美丽人生”暨三·八节健康知识讲座活动、“厉行节约 反对浪费”道德讲堂活动等，发放“文明祭扫、绿色清明”、“文明交通”“文明餐桌”“文明上网”等倡议书，弘扬优秀传统文化、保护生态环境、培育文明新风。在中秋、春节两节前夕，为全体会员发放节日福利，将公司的温暖送达每一位员工；为关爱职工身体健康，组织全体人员进行体检。组织开展省直机关第六届道德模范推荐工作，开展“感谢有你、益路相爱”社会捐助活动及消费扶贫工作。通过活动开展、关爱职工、服务职工，不断增强工会组织在职工中的影响力、渗透力和凝聚力。